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私募基金管理人备案如何证明出资能力

2022-02-11 09:25:29  115次浏览 次浏览
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私募基金管理人备案如何证明出资能力!私募基金管理人备案证明出资能力汇总如下:私募基金管理人备案要求(协会备案):

1、注册资金不得低于1000W,实缴注册资本为注册资金25%以上;

2、具备实际经营场地,并且能提供场地租赁凭证以及二次消防验收合格证。

3、具备5-6名人员,包括私募基金公司法人、风控、投资经理或基金经理以及行政财务等,其中法人风控和投资经理或基金经理必须具备基金从业资格证书

4、证券类私募基金管理人备案的,需要额外提供一名基金经理近3年连续6个月证券类产品业绩证明

5、主要出资人、申请机构自身不得曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财

股东要求 小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务;

股东不得持有或曾经持有上述冲突业务

实缴出资证明 :

1、优先银行回单,或验资报告

2、银行回单,建议备注“投资款”字样,需加盖银行业务章

3、验资报告,需加盖会计师事务所公章

自然人出资人出资能力证明 :

实缴出资来源证明材料,具体如下:

银行账户资产:银行账户6个月以上流水单,盖银行章;实 缴资金需在账户存续6个月以上,流水无大额异常转入

个人纳税凭证:提供个人纳税证明反推出收益,该资料需说明收益来源及相关证明资料

投资性收益 :本人证券账户对账单(需提供至少 6个月以上的账户对账单),盖相应机构的章

分红性收益:理财分红、赎回凭证、房租收入、投资退出收益(投资协议,打款回单)等

配偶的资产:提供结婚证,提供上述资产亦可

认缴出资能力证明材料,具体如下:

流动性资产:尚未赎回的金融资产份额证明等

不动产:房产证(非首套房屋产权证,即提供两套以上房产)

动产:汽车行驶证

配偶共有财产:配偶的上述财产,材料要求一致

非自然人出资人出资能力证明:

如为经营性收入:提供年度审计报告,如果去年审计报告中收入总额不能覆盖出资能力的,提供多年审计报告

如无经营性收入:向上追溯股东的出资能力,向上追溯一层,还是追溯到自然人股东、上市公司、国有控股企业或受外国金融监管部门监管的境外机构为止,按上述自然人、非自然人的出资能力证明提供

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